省局关于开展全省医疗器械质量安全风险隐患排查治理工作的通知

（黑药监械〔2021〕39号）

各市（地）市场监督管理局，省药监局行政许可处、综合执法监督局、各稽查处，省药品评价与风险监测中心：

　　为深入贯彻落实“四个最严”要求，强化医疗器械风险管理，进一步提升质量安全保障水平，推动我省医疗器械产业高质量发展，按照《国家药监局综合司关于开展医疗器械质量安全风险隐患排查治理工作的通知》（药监综械管函〔2021〕181号）有关要求，结合全省实际，现就开展全省医疗器械质量安全风险隐患排查治理工作有关事项通知如下：

　　一、工作目标

　　（一）风险隐患全面排查。要多措并举，积极推进风险治理，及时发现并消除苗头性、倾向性的问题，坚决守住不发生系统性、区域性和次生性安全风险的底线。

　　（二）治理责任全面落实。医疗器械生产经营企业和使用单位质量安全主体责任全面落实，企业质量管理、风险排查等各项责任落实到人。监管部门的监管责任得到深入落实，责任治理体系进一步完善。 

　　（三）管理水平全面提升。医疗器械生产经营企业和使用单位合规意识持续增强，企业法定代表人、主要负责人对法律法规和质量管理体系的认识和理解进一步加深。监管部门全面梳理改进监管制度和体系方面的短板和不足，依法履职能力进一步增强，监管水平得到进一步提升。

　　（四）质量保障全面加强。医疗器械生产经营企业和使用单位质量管理水平和风险隐患排查能力有效提升，监管部门风险治理能力不断提高，医疗器械全生命周期质量安全保障水平得到进一步加强。

　　二、工作原则

　　（一）全面推进与突出重点相结合。在推进企业全面自查、监管部门全面排查的基础上，聚焦重点产品、重点企业、重点环节，逐一梳理排查风险。

　　（二）风险排查与责任落实相结合。在风险排查治理的同时， 全面落实企业质量安全主体责任，进一步夯实地方监管责任。

　　（三）查处违法行为与树立典型示范相结合。落实“四个最严”要求，严厉打击违法违规行为，同时积极发挥优秀企业典型示范引领作用，促进医疗器械质量安全保障水平整体提升。

　　（四）治理体系建设与治理能力提升相结合。通过治理体系的完善促进治理能力的提升，带动医疗器械产业高质量发展。

　　三、排查治理重点

　　（一）疫情防控类医疗器械。按照《关于做好全省常态化疫情防控医疗器械质量监管工作的通知》（黑药监械〔2020〕22号）等要求，重点排查新冠病毒检测试剂、呼吸机、医用防护服、医用口罩和红外体温计等疫情防控医疗器械生产经营企业和使用单位，特别是应急审批投产、跨界转产的、以及产品质量不合格、质量体系有缺陷的企业。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局）

　　（二）集中带量采购中选产品。聚焦冠脉支架、冠脉球囊、人工晶体等国家集中带量采购中选产品，省药监局要重点排查生产企业是否严把原材料审核和供应商管理，生产过程、质量控制和成品放行管控是否到位，追溯体系是否健全，对发现不良反应是否及时开展调查评价；市（地）市场局要重点检查中选产品配送单位是否严格按照产品说明书或者标签标示要求运输、贮存，并做好相应记录。重点排查医疗机构是否按照规定做好中选产品的采购、验收和贮存等质量管理。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局）

　　（三）无菌和植入性医疗器械。组织对无菌和植入性及第三类医疗器械生产企业开展全面风险排查，重点关注医用聚乙二醇小檗碱液，一次性使用无菌注射器（输液器）、生物蛋白海绵、血液透析液等品种。省药监局重点排查生产企业原材料采购和供应商管理是否符合要求，关键工序和特殊过程是否得到识别和有效控制，洁净室（区）控制是否符合要求，是否严格落实过程检验、成品检验和成品放行的各项要求，每年对无菌和植入性医疗器械生产企业全项目检查不少于一次。市（地）市场局要重点关注人工关节、人工晶体、球囊扩张导管、除颤器、封堵器、骨科材料、吻合器等高值医用耗材以及一次性使用无菌注射器（输液器）等产品。重点排查经营企业是否未经许可（备案）从事经营（网络销售）医疗器械，是否经营（网络销售）未取得注册证或备案凭证的医疗器械。重点排查使用单位是否从不具备合法资质的供货者购进医疗器械，是否购进或者使用未经注册、无合格证明文件、过期、失效、淘汰的医疗器械，对无菌和植入性经营企业、使用单位监督检查每年不少于行政区域内相关企业、单位总数的15%。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局）

　　（四）网络销售医疗器械。持续开展“清网行动”，重点排查疫情防控医疗器械、投诉举报和舆情关注较为集中的医疗器械，以及医疗器械网络交易服务第三方平台履行法定义务情况。重点关注产品说明书、标签是否与经注册的内容一致；是否按照经注册的产品适用范围和预期用途进行销售；是否存在产品销售时对产品断言功效，虚假宣传等行为。省药监局加大对全省网络交易医疗器械行为的监测力度，将涉嫌违法行为线索及时移交到市（地）局进行查处，鼓励各地通过信息化手段开展网络交易监测工作。省药监局对医疗器械网络交易服务第三方平台监督检查每年不少于一次，市（地）市场局对网络销售企业监督检查每两年不少于一次。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局）

　　（五）有源和义齿类医疗器械。重点排查生产企业产品注册证、主要原材料资质是否在有效期内，关键岗位人员是否在岗、是否符合相关规定，专业技术人员培训是否满足生产需求。有源类生产企业生产环境是否绝缘及防静电，义齿类生产企业易产尘、易污染的工序与相对清洁的工序所在区域是否相对独立，是否有相关的防范措施，是否具备满足出厂检验项目的检验设备，且进行了检定校准，产品说明书、标识是否符合要求。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处）

　　（六）监督抽检不合格企业。重点排查多年抽检同品种不合格企业和多品种不合格企业。充分利用医疗器械质量国抽、省抽的监督抽检手段，对可能存在潜在风险和需要重点关注的疫情防控类等产品，如输液泵、一次性使用鼻氧管、神经和肌肉刺激器、血液透析液、医用口罩等产品。深入分析历史抽检数据，挖掘存在的潜在风险，督促企业切实整改到位。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局、省药检院）

　　（七）不良事件监测提示可能存在风险企业。省药监局要重点排查不良事件监测中发现的可能存在严重问题的生产企业和医疗器械产品，重点检查企业质量管理体系是否有效运行，排查确认产品是否存在质量安全风险隐患，督促企业有针对性地采取风险控制措施。（责任单位：省药品评价与风险监测中心、省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处）

　　（八）投诉举报频发的产品和企业。聚焦注射用透明质酸钠、 隐形眼镜、角膜塑形镜、射频皮肤热疗仪、射频超声溶脂仪、面部射频美容仪、人工鼻梁植入体、避孕套、脊柱矫形器、青少年近视矫正眼视光医疗器械、贴敷类医疗器械，以及以“械字号面 膜”名义进行销售的医用冷敷帖、以“械字号牙膏”名义进行销售的冷敷凝肢、牙齿脱敏剂等医疗器械，省药监局、市（地）市场局要全面梳理投诉举报情况，对已完成调查处置的企业，必要时开展跟踪排查，确保调查处置措施落实到位；对尚未完成调查处置的问题线索，及时开展调查，确保一查到底、查实查清，切实排除产品质量安全隐患。（责任单位：省药监局综合执法局、省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局）

　　（九）创新医疗器械及附条件审批相关企业。按照国家局通报相关企业名单，省药监局将重点排查相关企业质量管理体系自查、原材料采购、生产工艺控制、成品检验和不良事件监测体系运行情况，特别是创新医疗器械与产品创新点有关的生产工艺是否得到有效控制，以及附条件审批产品所附条件是否得到有效落实。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处）

　　（十）医疗器械注册人委托生产。省药监局重点排查医疗器械注册人是否建立健全质量管理体系，是否具有保证医疗器械全生命周期质量安全的能力，是否有效开展质量管理体系的自查，是否对受托生产企业进行了严格的质量管理。（责任单位：省药监局行政许可处、省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处）

　　四、创新工作方法

　　（一）认真开展风险会商。省药监局、市地市场局要按照季度组织有关单位进行风险会商，研判趋势性、系统性问题，对风险隐患实行清单管理，责任到人，及时处置、逐一销号。（责任单位：省药品评价与风险监测中心、省药监局行政许可处、省药监局医疗器械处、省药监局综合执法局、市（地）市场局）

　　（二）积极创新检查模式。可采取交叉检查、联合检查、委托检查、“互联网+监管”等多种形式开展排查治理，以跟踪检查等方式组织对重点企业开展“回头看”。（责任单位：省药监局行政许可处、省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、省药监局综合执法局、市（地）市场局）

　　（三）严肃查处违法违规。对自查不到位、整改不到位、企业主体责任落实不到位的，监管部门要约谈企业法定代表人，约谈结果向社会公布。发现涉嫌违法违规的，依法严肃查处，落实处罚到人要求，强化行刑衔接、行纪衔接。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、省药监局综合执法局、市（地）市场局）

　　（四）强化典型示范引领。以新《医疗器械监督管理条例》 实施为契机，以送法、学法、宣法等方式为手段，加大对企业的培训力度。以行业协会为桥梁，组织企业开展交流学习。从质量管理体系建设、不良事件监测等方面分类选取有示范意义的优秀企业，充分发挥示范引领作用，以点带面促进企业共同提升质量管理水平。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局）

　　五、工作安排

　　（一）自查整改。医疗器械生产企业、经营企业（含网络销售企业）、使用单位、网络交易服务第三方平台要按照要求（附件1、2、3、4）进行全面自查，对自查发现的风险隐患形成台账，并制定整改计划，及时采取整改措施消除风险隐患。经营企业、使用单位的自查表、整改计划、整改措施落实情况应于6月30前报辖区市（地）市场局。哈尔滨市生产企业、网络交易服务第三方平台的材料应于6月30日前报省药监局医疗器械处；哈尔滨市外的生产企业、网络交易服务第三方平台的材料应于6月20日前报辖区稽查处，由稽查处汇总后于6月30日前报医疗器械处。

　　（二）检查排查。对重点企业和品种加大检查力度，督促企业“真自查、早整改、抓管理、保质量”。要突出重点、压实责任，制定医疗器械生产经营企业和使用单位监管责任清单，各项责任明确到具体人员。要结合辖区监管实际情况，全面梳理监管短板和不足，形成风险隐患清单和自查整改台账，限期落实整改，实现清单管理、逐一销号。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局）

　　（三）总结提升。要及时对企业自查整改和排查治理情况进行总结归纳，对发现的共性问题和好的做法经验进行梳理，提炼完善监管体系制度，形成长效机制，全面提升监管水平和能力。（责任单位：省药监局医疗器械处、省药监局各稽查处、市（地）市场局）

　　风险隐患排查治理工作全过程要坚持做到企业自查和整改 贯穿始终，监管部门监督检查和改进提升贯穿始终。市（地）市场局总结报告和情况汇总表（附件5、6、7、8、9）应当于2021年12月3日前报送省药监局。总结报告内容应当包括：本辖区内相关医疗器械生产经营企业、使用单位和药品监管部门的风险隐患排查情况、发现的主要问题、采取的主要措施、开展风险会商情况、法规宣贯培训情况、构建长效机制情况以及相关意见和建议等。

　　六、工作要求

　　（一）提高政治站位。按照本《通知》要求，要全力认真做好风险隐患排查工作，以“四个最严”要求组织开展工作，将此次排查治理工作与庆祝建党100周年和推进2021年重点工作有机结合。

　　（二）加强组织保障。要结合本辖区实际情况，加强工作统筹，作好任务分解，细化工作方案，确保各项排查工作按时完成。支持鼓励采用信息化手段开展风险隐患排查治理工作。

　　（三）加大宣传力度。要与新闻媒体、行业协会等社会各界密切合作，加大对典型示范企业的宣传力度， 加强医疗器械科普宣传和法规宣贯，加深公众对医疗器械行业的了解和认识。

　　（四）及时报告信息。在风险隐患排查治理工作中发现共性问题和重大质量风险的，应当及时报告省药监局及当地政府。省药监局将组织督导组，适时对各地排查治理工作进行督导，选取部分地市监管部门开展调研和座谈活动，总结各地可推广可复制的经验做法。相关工作情况将纳入年度对各地工作考核。

　　联系人：李宝，电话：0451－88313151，13945142577

　　邮  箱：2920362799@QQ.com）

　　吴庆丰（生产），电话：0451－88313031，18646123008

　　赵  磊（经营使用） ，电话：0451－88313091，18645106800

　　李彦为（不良事件监测），0451－84500971，13339417797

　　附件：1. 2021年医疗器械生产企业风险隐患自查表 

　　　　　2. 2021年医疗器械经营企业风险隐患自查表

　　　　　3. 2021年医疗器械使用单位风险隐患自查表

　　　　　4. 2021年医疗器械网络交易服务第三方平台风险隐患自查表

　　　　　5. 2021年医疗器械风险隐患排查治理生产企业情况汇总表

　　　　　6. 2021年医疗器械风险隐患排查治理经营使用单位情况汇总表

　　　　　7. 2021年医疗器械风险隐患排查治理网络交易企业情况汇总表

　　　　　8. 2021年医疗器械风险隐患排查治理网络监测线索处置情况汇总表 

　　　　　9. 2021年医疗器械监管部门风险隐患排查治理情况汇总表 

黑龙江省药品监督管理局

2021年4月13日