药选址 政策 深圳市科技创新委员会关于生物医药产业资金管理使用情况专项审计调查发现问题整改情况的公告

深圳市科技创新委员会关于生物医药产业资金管理使用情况专项审计调查发现问题整改情况的公告

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发布部门:
深圳市科技创新委员会
发布时间:
2020-04-21
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资金扶持政策
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  按照2016至2018年生物医药等战略性新兴产业资金管理使用情况的《专项审计调查报告》(深审行调报〔2019〕11号)及《关于做好2019年度绩效审计整改工作的通知》要求,我委针对审计提出的问题逐项梳理核查,对于其中存在的问题加快整改。我委现将整改情况公告如下:

  一、战新资金分配投入生物医药方面

  (一)关于“2018年在战新资金中未分配投入生物医药产业,生物医药产业分配投入总体呈下降趋势”的问题

  整改情况:根据市政府关于2018年市本级预算编制方案,我委调整了资金计划下达节奏,在2017年中发布2018年度的申请指南,2018年拨付项目资金。因此,2018年度的科技计划反映在2017年度工作中,该调整后的做法在往后年度保持了下来。

  我委加大了对生物医药领域的支持,在2020年批次科技计划基础研究面上项目、基础研究重点项目和技术攻关面上项目的立项和指南发布数量都较往年有所增加。下一步将继续通过科技计划各类项目加大对生物医药产业的支持。

  (二)关于“未布局生物医药产业中的数字生命领域”的问题

  整改情况:我委科技计划的高新技术领域目录编制依据主要参考科技部的目录,没有设置数字生命领域,但增设有生命信息技术、疾病预防与控制等与数字生命领域高度重合的子领域。2016-2018年科技计划均按照这一版本目录组织实施,并在以上相关子领域中布局数字生命领域项目。2020年批次科技计划项目中,我委加大在基础研究和技术攻关项目中数字生命相关的基因检测、健康大数据等方向上的布局。后续我委将结合相关规划内容完善科技计划高新技术重点领域目录,继续加大在数字生命领域的投入力度。

  (三)关于“对生物药品制品制造等重点领域企业投入不足”的问题

  整改情况:对生物药品制品制造等领域企业的科研投入主要是受该领域高新技术企业数量少、项目申报条件要求等客观因素影响。下一步,我委将继续加大布局,2020年批次科技计划技术攻关面上项目指南都涵盖了生物制品相关方向,同时结合生物医药产业发展特点和规律,科学合理设置申报条件要求,强化事后补贴支持,采取多种扶持方式推动生物医药产业的发展。

  (四)关于“扶持项目中未分配投入企业基础研究,2018年未分配投入企业技术攻关”的问题

  整改情况:限于符合申报主体特定条件的生物医药企业数量少等原因,我市生物医药企业承担基础研究项目的较少。由于2018年调整了资金计划下达节奏,2018年企业技术攻关的立项资金纳入了2017 年统计年度。在2020年批次科技计划中,重点在技术攻关和可持续发展专项(健康深圳)项目中对企业技术攻关予以支持。接下来,针对生物医药产业发展特点,我委拟在科技计划项目中科学合理设置申报条件要求,通过重点实验室项目、重点企业研究院项目以及企业研发资助项目和创新券项目加大对企业基础研究的支持,鼓励企业参与高校、科研机构的基础研究。

  (五)关于“扶持方式单一,以直接资助、事前资助为主”的问题

  整改情况:根据《深圳市战略性新兴产业发展专项资金扶持政策》,市发展改革委、市科技创新委和原市经贸信息委在项目资助对象和资助重点上存在差异,我委战略性新兴产业专项资金以支持创新链的前端,以基础性和应用基础性研究、核心技术攻关等为主。我委支持的这些类别项目一般采取直接资助、事前资助模式。采取事后补助方式的项目主要集中在企业研究开发资助计划上。

  为进一步鼓励企业创新创业,我委正按照市委关于科技计划改革“22条”要求,加强对资助方式进行研究,积极采用多元化手段,直接资助与间接支持相结合,加强高新园区企业租金减免工作;加大对众创空间、企业孵化器的扶持力度;采用事前资助、事后补助、贷款贴息、赛马式资助、里程碑式资助和揭榜奖励制等方式,对企业进行扶持;设立“技术转移转化项目”,促进科技成果转化,对科技成果需求方进行扶持。

  (六)关于“未成立专家咨询委员会,未建立动态调整机制”的问题

  整改情况:十大重大科技产业专项由市发展改革委组织实施,我委未参与相关指南的发布、专家论证和立项审核等工作。待相关部门明确具体要求后,我委将配合做好专家咨询委员会组建工作。

  我委历来重视专家咨询在科技管理决策中的重要作用,已逐步建立起了具有一定规模的科技专家库。对于基础研究学科布局项目、技术攻关项目,我委均采用“先征集、再选题、发指南、后申报”的方式,在项目指南发布前,邀请专家对项目指南建议进行评审、凝练和归并。2018年,我委印发实施《深圳市重大科技计划项目评审办法(试行)》,建立了重大评审专家库,为我委重大科技项目的立项和论证,提供了充分的智力支持。

  二、项目管理方面

  (七)关于“项目申报、初审、评审和验收环节不透明”的问题

  整改情况:与财政资助科研项目有关的信息公开,是政府信息公开工作的一个组成部分。财政资助科研项目在申报、初审、评审和验收等环节信息的及时公开,既有利于项目立项的公正性,提高项目质量,也有利于发挥社会监督职能,促进行政机关依法行政。考虑到科研项目申报具有其特殊性,相关研究目标、研究手段、技术路线和实现途径等具有探索性,我委参照科技部和国内其他省市通行做法,从保护项目申请单位知识产权和科研人员隐私出发,目前仅将项目审批过程信息向申请单位公开,将审批结果向社会公众公开。

  下一步,我委将按照法律法规和政府信息公开要求,稳步推进项目申报、初审、评审和验收环节信息公开工作。同时,我委将不断优化科技业务管理系统,逐步实现项目申请单位通过科技业务管理系统查询项目审批过程及结论等信息。

  (八)关于“部分项目专家评审工作不规范”的问题

  整改情况:一是加强了专家评审管理制度建设,出台实施《深圳市科技评审专家管理办法》(深科技创新规〔2019〕4号),对评审专家及其相关行为进行了规范,并制定了列入不良行为记录以及终止评审专家资格的相关约定和条款。二是升级了科技业务管理系统,不断优化科技专家库信息,进一步完善专家特长信息的录入与检索,使得系统抽取的专家与项目更加匹配,对专家评审进行信息化规范。三是评审前强化对评审专家的评审纪律宣讲。四是按规范执行专家回避。2019年我委印发实施《深圳市科技项目评审管理办法》,对专家回避等情形进行了明确规范。下一步,我委将按照项目评审、专家管理规定和审计要求,改进专家回避工作,提升专家评审质量。

  (九)关于“各业务主管单位之间诚信异常名录、黑名单未共享”的问题

  整改情况:目前,对于项目验收不通过的,我委现行采取的措施是将该项目负责人列入科研诚信异常名录,该项目组成员被记录负面信用1次,项目承担单位申报项目并不因此受到限制。同时,我委与市发展改革委、市工信局之间尚未共享异常名录、黑名单。这些情况导致了审计报告指出的某单位虽有项目验收不通过但仍然获得市工信局项目资助问题的出现。我委将参考其他资金主管部门做法,对有项目验收不通过的承担单位采取相应处理措施,以确保财政资金安全,提高财政资金效益。

  现在,我委已开展了立项前的部门联动工作。在拟立项阶段,各资金主管部门普遍采取函询方式对拟资助单位或项目是否存在重复资助、违法违纪、项目验收不通过、项目逾期未申请验收等情况进行核查。经核查存在上述情况的,各资金主管部门一般都不予立项,以防范财政资金风险。另外,我委正按照市社会信用体系建设领导小组办公室工作部署,加强制度建设,对科研诚信异常名录进行动态调整,与其他资金主管部门加强信息沟通,逐步实现各相关部门之间在诚信异常名录、黑名单上的开放共享,依法依规推进部门间的失信联合惩戒。

  (十)关于“项目黑名单更新不及时,造成涉案企业获批项目资助”的问题

  整改情况:审计报告涉及的1家涉案企业是在2017年4月向我委申报项目的。由于我委当时尚未在科技业务管理系统建立起科研诚信异常名录,因此该项目申报未受到相应限制。

  目前,我委正在按照国家、广东省和深圳市要求,加快科研诚信体系建设步伐。主要包括:从2019年开始,所有科技计划项目申请指南均要求申报单位提交科研诚信承诺书,项目在立项资助前均进行科研诚信审查;加快研究制定科研诚信管理规定,对科研诚信异常名录做出规范,对严重违背科研诚信行为实施联合惩戒,建立以信用为核心的科技计划项目分级分类监管制度。同时,我委逐步完善科技业务管理系统,对包括科研诚信异常名录在内的业务管理系统进行优化,增强业务管理系统对信用信息的自动识别功能;在项目申报受理环节、立项环节、资金拨付环节,各处室对申报单位和人员科研失信记录进行核查。

  (十一)关于“市科技创新委在项目实施过程对项目单位资金使用情况未及时掌握”的问题

  整改情况:项目实施过程管理是我委科技计划管理上的一个薄弱环节。为此,我委开展了科研资金风险防控体系建设,强化全面监督与监管,加强项目申报、立项、实施、验收等全过程监督与监管,多措并举确保资金安全。我委拟通过加快升级科技业务管理系统,定期让项目承担单位提交资金使用和项目进展报告;拟委托专业服务机构对项目经费使用合规性等内容进行抽查、检查;对发现违规的单位,进行严肃处理等。同时,我委调整了资金拨付方式,对部分资助金额较大项目采取分期拨付,正尝试开展资金托管工作。

  (十二)关于“验收通过率不高”的问题

  整改情况:近年来,我委不断加强项目验收管理,项目承担主体对项目验收的意识逐步增强。目前,我委正在按照“鼓励创新、宽容失败”原则和遵循科研规律的要求,实施分类清理。

  为提升科技研发资金项目全过程管理意识,严格项目验收监管力度,我委正在加快制定科技计划项目过程管理和验收规定。该规定拟针对科研管理实践中出现的项目过程监管、项目验收不通过、超期未申请验收等情形,明确相应处理措施。目前,我委正按规范性文件制定程序推进该规定的起草工作。

  (十三)关于“设备未按规定开放共享”的问题

  整改情况:财政资助科研设备开放共享是国家、广东省和深圳市近年推动的一项科技管理工作。为此,我委建立了科技创新资源共享平台(网址为www.irshare.cn)。该平台已于2019年10月下旬正式上线试运行。审计报告指出的9家单位均已按要求将科学仪器上报至深圳科技创新资源共享平台。平台上的科学仪器已初步实现了对外开放共享。

  (十四)关于“项目后评价和绩效评价工作不到位”的问题

  整改情况:我委每年都根据有关要求开展了专项资金绩效评价,并将评价结果报送市财政部门。由于市科技计划项目存量过大及自身专业力量不够等实际情况的存在,我委在项目后评价和绩效评价方面仍然有待改进。为此,我委不断加强这方面的工作,制定印发了《深圳市科技创新委员会预算绩效管理办法》(深科技创新〔2019〕346号)。我委已选取了一定比例的已验收项目,对其开展验收后评价。该项工作预计在2020年4月底前完成。

  三、资金管理使用方面

  (十五)关于“战新资金预算未细化未落实到项目”的问题

  整改情况:市政府对于2018年市本级预算和2018-2020年中期财政规划编制提出明确要求,全市相关部门对2018年起之后年度的预算应细化到具体项目,汇总至市财政局,提请市人大审议。因此,从2018年开始,我委支持的战略性新兴产业资金预算均已按照市政府要求细化到具体项目。

  (十六)关于“初步建立的战新资金退款对账机制尚待完善”的问题

  整改情况:2019年8月,市财政局印发了《深圳市财政局关于规范项目退款对账机制的意见》。该意见指出,我委需“落实项目资金管理的主体责任,建立项目退款台账机制(台账应包括退款单位、项目名称、退款金额、相应科目代码等信息),”并按季度或按月函报市财政局,进行对账,确保应退项目资金已退还国库。我委正积极建立相关制度,与市财政局进行对账工作。

  (十七)关于“自筹资金未存入监管账户封闭管理”的问题

  整改情况:为了保证财政资金安全,我委在2019年底至2020年初拟定了《深圳市科技创新委员会科研资金风险防控体系建设实施方案》。待该方案印发实施后,我委将积极采取多项措施,按照财政专项资金管理规定,加强对包括承担单位自筹资金在内的相关资金进行管理。同时我委正积极进行资金托管银行规范制定工作,拟要求项目承担单位在托管银行设立专户,对每个项目进行专账管理,使得资金使用情况更加清晰透明。

  四、关于抽查项目发现问题的整改情况

  (十八)关于“某项目单位使用同一设备支出的原始凭证提交三个不同项目的验收申请并通过验收”的问题

  整改情况:根据项目管理、资金管理等有关规定,我委决定撤销该项目验收“通过”结论,下达验收“不通过”的通知,要求其退回全部资助资金及其孳息。同时,我委决定取消项目负责人3年内承担财政科技资金支持项目资格,也不获推荐申报国家、省科技计划项目,并对项目组其他成员记录参与项目验收不通过1次。根据《科研诚信案件调查处理规则》(国科发监〔2019〕323号)规定,结合该项目单位具体情况,我委决定给予该项目单位科研诚信诫勉谈话,将其列为我委重点监管对象,暂停其3年内申报科技计划项目资格,以督促其加强项目资金依法依规管理使用。

  深圳市科技创新委员会

  2020年3月26日