一名临床试验研究员因内幕交易或将面临最高25年的监禁或罚款，或两者兼有。
据外媒报道，这一案件起始于2020年底。当年11月，芝加哥大学前副教授、芝加哥大学医学院
胃肠肿瘤学项目主任Daniel Catenacci在Five Prime公司发布积极的2期试验结果前几个小时，购买了超过8700股的Five Prime公司的股票。
Catenacci的目标是通过与Zai Lab合作的Bemarituzumab与化疗相结合来治疗晚期胃癌和胃食管癌。该试验达到了所有的疗效终点，无进展生存期从7.4个月提高到9.5个月。
数据公布后，Five Prime的股价飙升——在不到一小时的时间内暴涨超300%。在公告公布后的几个小时内，Catenacci卖掉了自己的股份，获得了六位数的收益。根据相关新闻稿，这一收益约为13.4万美元（约合人民币85.4万元）。
自去年3月Five Prime被安进收购后，Bemarituzumab成为了安进研发计划中的一部分。一个月后，Bemarituzumab获得了FDA的突破性药物认证。Bemarituzumab是一款抗FGFR2b靶向药物。
在被起诉时，Catenacci将Endpoints的问题转给了他的律师Jacob Kahn，Kahn在一份声明中表示：“Catenacci博士正在与政府合作，自调查开始以来一直如此。这是一个复杂的法律领域。Catenacci博士并没有故意违反任何保密义务。”
在过去的两个月里，Catenacci和他的律师一直在与联邦政府，就Catenacci是否可以提交所谓的“Alford plea”进行争执。“Alford plea”是一种常见的策略，在大多数联邦和州法院都是合法的。这种类型的抗辩实质上是认罪，但保持无罪——换句话说，Catenacci会承认，对他不利的证据将说服法官或陪审团，使他的罪行排除合理怀疑。
根据Catenacci在2月2日提交的一份文件，教授和他的律师建议，Catenacci可以在今年2月就“Alford plea”提出抗辩，称尽管证据确凿，但他的行为并不是故意试图欺诈或欺骗任何人。他的律师还说，他没有阅读他签署的与证券交易有关的协议中的具体条款，也没有阅读他在购买Five Prime股票前一晚收到的时任CMO（首席医学官）海伦•柯林斯(Helen Collins)的电子邮件。
那封电子邮件明确表示，试验数据是“重大的非公开信息”，美国证券法禁止Catenacci基于这些信息进行交易。电子邮件还表示，在Five Prime发布新闻稿后，该公司将向Catenacci发送一份副本，届时他将知道Five Prime发布了哪些信息，哪些信息没有公开发布。
对Catenacci提起公诉的联邦检察官对此进行了反击，在2月8日提交的一份动议中表示，法官应该驳回Catenacci的“Alford plea”，因为“他对故意不当行为的否认令人难以置信”。检察官还提到了Five Prime首席医学官的邮件，称“很难想象Five Prime如何能给Catenacci更明确、更明确的警告。”
不过目前判决日期尚未确定。这可能只是最新进展，也可能是最终进展。
注：文章编译自Endpoints，《Five Prime trial investigator pleads guilty to $134K insider trading scheme, faces up to 25 years in prison》
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