百济神州、再鼎医药、和黄医药等5家公司和证监会回应美国《外国公司问责法》暂定名单

2022年3月8日，美国证券交易委员会（SEC）将5家公司列入《外国公司问责法》（Holding Foreign Companies Accountable Act，简称HFCAA）的暂定名单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。

《外国公司问责法案》是美国国会表决通过的法案，对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。该法案适用于所有在美上市的外国公司，但普遍认为其主要针对在美上市的中国公司。对于连续三年被该名单认定的发行人，SEC将对其实行首次交易禁令，其证券将被禁止在SEC监管的任何交易场所进行交易，包括场外交易。首次交易禁令后如果仍然被该名单认定，将继续执行交易禁令，至少五年。

3月11日，5家公司先后针对这一时间发布公告进行回应。5家公司均认为率先发布2021年财报为其第一批列入名单的可能原因。

百济神州于2月28日发布财报，对此名单的应对为积极采取行动，以求达到相关方的要求。

再鼎医药于3月1日发布2021年财报，对此名单的回应为其能够聘请一家满足PCAOB审查要求的独立注册会计师事务所，以审查财务报表，并在三年期限届满之前完成这一合规要求。

和黄医药于3月3日发布2021年财报，对于该名单的回应强调了更多信息，包括美国证交会此前估计会有273名注册人会被该名单认定。同时，提到美国正在考虑将非核查年数从三年缩短至两年。

百胜中国于2月28日发布2021年财报，此次公告与和黄医药一样，只是客观陈述了这一事实，并未提及具体的应对策略。

盛美半导体的公告与百济神州、再鼎医药一样，谋求在2024年期满之前满足美国SEC的合规要求。

值得注意的是，证监会官微在今日凌晨发文回应了这一事件，强调证监会“尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。”

《外国公司问责法》对中国公司有很强的针对性，本身就带有一定的政治色彩。但法案出台的背景，和执行过程的考量，也一直存在变化。一方面，中概股在谋求符合新规要求。另一方面，中国证监会也在于美国PCAOB开展沟通对话，以谋求符合两国法律规定和监管要求的合作安排。对于中概股在美的监管走向，值得密切关注但也不需要过分解读。本文来源：医药笔记

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大会名称：2022第七届易贸生物产业大会EBC暨易贸生物产业展览

主办单位：易贸医疗

指导单位：苏州工业园区管理委员会

协办单位：苏州工业园区投资促进委员会

会议时间：2022年4月9-11日

会议地点：苏州国际博览中心

参与群体：覆盖创业者、科学家、临床医生、投资人和供应商等

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